重罰2.35億元！上市企業(yè)實(shí)控人定增套利處罰案公布

全球涂料網(wǎng)訊：4月19日晚間，中核鈦白、中信證券、海通證券發(fā)布公告，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》（簡(jiǎn)稱《告知書(shū)》）。中核鈦白實(shí)控人王澤龍及其朋友洪浩煒、中信中證資本管理有限公司（簡(jiǎn)稱“中信中證”）、中信證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中信證券”）、海通證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“海通證券”）、韓雨辰涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票一案，已由中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，依法擬作出行政處罰。

公告顯示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券股、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得77531959.84元，并對(duì)相關(guān)主體的違法行為共計(jì)罰款1.57億元。

案件細(xì)節(jié)披露：王澤龍定增套利超過(guò)7000萬(wàn)元

4月19日晚，中核鈦白披露了《關(guān)于實(shí)際控制人收到行政處罰事先告知書(shū)的公告》。該公告揭露了中核鈦白實(shí)控人王澤龍等相關(guān)主體實(shí)施定增套利案件的詳細(xì)過(guò)程。

《告知書(shū)》顯示，王澤龍通過(guò)某投資公司實(shí)際獲利5816.20萬(wàn)元，洪浩煒、王澤龍通過(guò)1號(hào)基金分別實(shí)際獲利1419.39萬(wàn)元、247.60萬(wàn)元。中證資本未有實(shí)際獲利，中信證券融券業(yè)務(wù)收入為191.07萬(wàn)元，海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為78.94萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)表示，相關(guān)違法事實(shí)，有詢問(wèn)筆錄、交易記錄、交易確認(rèn)書(shū)、情況說(shuō)明、銀行賬戶流水、上市公司公告等證據(jù)證明。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)擬決定：依據(jù)證券法第一百八十六條的規(guī)定，對(duì)王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得77531959.84元。其中，沒(méi)收王澤龍違法所得60637954.37元，沒(méi)收洪浩煒違法所得14193879.43元，沒(méi)收中信證券違法所得1910680.83元，沒(méi)收海通證券違法所得789445.21元。

對(duì)王澤龍與中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款120000000元。其中，由王澤龍承擔(dān)50%即60000000元，中信中證承擔(dān)30%即36000000元，中信證券承擔(dān)15%即18000000元，海通證券承擔(dān)4.5%即5400000元，韓雨辰承擔(dān)0.5%即600000元。

對(duì)洪浩煒與王澤龍、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款35000000元。其中，由王澤龍承擔(dān)30%即10500000元，中信中證承擔(dān)30%即10500000元，洪浩煒承擔(dān)20%即7000000元，中信證券承擔(dān)15%即5250000元，海通證券承擔(dān)4.5%即1575000元，韓雨辰承擔(dān)0.5%即175000元。

依據(jù)證券法第一百九十七條第二款的規(guī)定，對(duì)王澤龍信息披露違法行為處以2000000元罰款。

中核鈦白、中信證券、海通證券回應(yīng)

中核鈦白表示，上述行政處罰是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司實(shí)際控制人王澤龍的事先告知，最終結(jié)果以中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式出具的《行政處罰決定書(shū)》為準(zhǔn)。該公司將持續(xù)關(guān)注事項(xiàng)進(jìn)展情況，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)�！吧鲜觥缎姓�處罰事先告知書(shū)》涉及的被處罰主體為公司實(shí)際控制人。公司將深化完善內(nèi)部治理的規(guī)范性，進(jìn)一步提高信息披露質(zhì)量，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，維護(hù)公司及廣大投資者利益�！�

對(duì)于《告知書(shū)》所認(rèn)定的問(wèn)題及處罰，中信證券回應(yīng)稱，該公司及孫公司中信中證資本誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思，認(rèn)真落實(shí)整改，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，積極落實(shí)監(jiān)管要求，舉一反三，全面系統(tǒng)排查各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理短板，深入開(kāi)展中國(guó)特色金融文化建設(shè)，切實(shí)提升合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)水平。

中信證券表示，公司及中信中證資本將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”，堅(jiān)守主責(zé)主業(yè)，回歸業(yè)務(wù)本源，充分發(fā)揮自身功能，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，更好服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

海通證券表示，公司誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓(xùn)，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)整改要求，進(jìn)一步優(yōu)化合規(guī)內(nèi)控機(jī)制，不斷提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平，堅(jiān)持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)。公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)