重罰2.35億元!上市企業(yè)實(shí)控人定增套利處罰案公布
全球涂料網(wǎng)訊:4月19日晚間,中核鈦白、中信證券、海通證券發(fā)布公告,收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》(簡(jiǎn)稱《告知書(shū)》)。中核鈦白實(shí)控人王澤龍及其朋友洪浩煒、中信中證資本管理有限公司(簡(jiǎn)稱“中信中證”)、中信證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“中信證券”)、海通證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“海通證券”)、韓雨辰涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票一案,已由中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢,依法擬作出行政處罰。
公告顯示,中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券股、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得77531959.84元,并對(duì)相關(guān)主體的違法行為共計(jì)罰款1.57億元。
案件細(xì)節(jié)披露:王澤龍定增套利超過(guò)7000萬(wàn)元
4月19日晚,中核鈦白披露了《關(guān)于實(shí)際控制人收到行政處罰事先告知書(shū)的公告》。該公告揭露了中核鈦白實(shí)控人王澤龍等相關(guān)主體實(shí)施定增套利案件的詳細(xì)過(guò)程。
《告知書(shū)》顯示,王澤龍通過(guò)某投資公司實(shí)際獲利5816.20萬(wàn)元,洪浩煒、王澤龍通過(guò)1號(hào)基金分別實(shí)際獲利1419.39萬(wàn)元、247.60萬(wàn)元。中證資本未有實(shí)際獲利,中信證券融券業(yè)務(wù)收入為191.07萬(wàn)元,海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為78.94萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)表示,相關(guān)違法事實(shí),有詢問(wèn)筆錄、交易記錄、交易確認(rèn)書(shū)、情況說(shuō)明、銀行賬戶流水、上市公司公告等證據(jù)證明。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,證監(jiān)會(huì)擬決定:依據(jù)證券法第一百八十六條的規(guī)定,對(duì)王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得77531959.84元。其中,沒(méi)收王澤龍違法所得60637954.37元,沒(méi)收洪浩煒違法所得14193879.43元,沒(méi)收中信證券違法所得1910680.83元,沒(méi)收海通證券違法所得789445.21元。
對(duì)王澤龍與中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款120000000元。其中,由王澤龍承擔(dān)50%即60000000元,中信中證承擔(dān)30%即36000000元,中信證券承擔(dān)15%即18000000元,海通證券承擔(dān)4.5%即5400000元,韓雨辰承擔(dān)0.5%即600000元。
對(duì)洪浩煒與王澤龍、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款35000000元。其中,由王澤龍承擔(dān)30%即10500000元,中信中證承擔(dān)30%即10500000元,洪浩煒承擔(dān)20%即7000000元,中信證券承擔(dān)15%即5250000元,海通證券承擔(dān)4.5%即1575000元,韓雨辰承擔(dān)0.5%即175000元。
依據(jù)證券法第一百九十七條第二款的規(guī)定,對(duì)王澤龍信息披露違法行為處以2000000元罰款。
中核鈦白、中信證券、海通證券回應(yīng)
中核鈦白表示,上述行政處罰是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司實(shí)際控制人王澤龍的事先告知,最終結(jié)果以中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式出具的《行政處罰決定書(shū)》為準(zhǔn)。該公司將持續(xù)關(guān)注事項(xiàng)進(jìn)展情況,并嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求,及時(shí)履行信息披露義務(wù)!吧鲜觥缎姓幜P事先告知書(shū)》涉及的被處罰主體為公司實(shí)際控制人。公司將深化完善內(nèi)部治理的規(guī)范性,進(jìn)一步提高信息披露質(zhì)量,并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù),維護(hù)公司及廣大投資者利益!
對(duì)于《告知書(shū)》所認(rèn)定的問(wèn)題及處罰,中信證券回應(yīng)稱,該公司及孫公司中信中證資本誠(chéng)懇接受處罰,并將深刻反思,認(rèn)真落實(shí)整改,進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí),積極落實(shí)監(jiān)管要求,舉一反三,全面系統(tǒng)排查各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理短板,深入開(kāi)展中國(guó)特色金融文化建設(shè),切實(shí)提升合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)水平。
中信證券表示,公司及中信中證資本將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”,堅(jiān)守主責(zé)主業(yè),回歸業(yè)務(wù)本源,充分發(fā)揮自身功能,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,更好服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù),目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。
海通證券表示,公司誠(chéng)懇接受處罰,并將深刻反思,汲取教訓(xùn),認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)整改要求,進(jìn)一步優(yōu)化合規(guī)內(nèi)控機(jī)制,不斷提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平,堅(jiān)持舉一反三,依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)。公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù),目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)
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