破產(chǎn)！化工巨頭涉嫌操縱市場(chǎng)，罰繳超7億！

http://srglobaltrade.com  時(shí)間：2020/11/23  來源：全球涂料網(wǎng)

全球涂料網(wǎng)訊：

11月19日晚間，遠(yuǎn)大石化公司宣布破產(chǎn)，歷經(jīng)四年的操縱期貨市場(chǎng)案，最終畫上了句號(hào)。


因嚴(yán)重資不抵債、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，11月19日晚，遠(yuǎn)大控股(000626)發(fā)布公告稱，該上市公司已召開董事會(huì)，審議通過了《遠(yuǎn)大石化有限公司申請(qǐng)破產(chǎn)清算》的議案，同意其控股子公司遠(yuǎn)大石化作為債務(wù)人向人民法院申請(qǐng)破產(chǎn)清算。

事件回顧

9月30日，遼寧撫順市中級(jí)人民法院一審判決遠(yuǎn)大石化、時(shí)任董事長(zhǎng)吳向東操縱期貨市場(chǎng)案，遠(yuǎn)大石化因操縱期貨市場(chǎng)罪被罰3億元，董事長(zhǎng)吳向東被判五年有期徒刑，處罰金500萬；同時(shí)追繳遠(yuǎn)大石化違法所得4.37億元、吳向東違法所得487.58萬元。

遠(yuǎn)大石化是A股上市公司遠(yuǎn)大控股的子公司，該公司已計(jì)提5.6億元預(yù)計(jì)損失，但遠(yuǎn)大控股表示，對(duì)于本次判決，遠(yuǎn)大石化將在上訴期限內(nèi)提起上訴，最終判決結(jié)果尚存在不確定性。


遠(yuǎn)大石化操縱期貨市場(chǎng)獲利超5億 被罰3億、董事長(zhǎng)判刑5年

遠(yuǎn)大石化是如何操縱期貨市場(chǎng)的？

經(jīng)法院審理查明：當(dāng)時(shí)，遠(yuǎn)大石化有限公司經(jīng)時(shí)任遠(yuǎn)大石化董事長(zhǎng)吳向東召集會(huì)議決定，在2016年5月24日至8月31日期間，利用其實(shí)際控制18個(gè)賬戶通過以市場(chǎng)價(jià)大量連續(xù)買入開倉(cāng)的手法，將資金優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)通過直接購(gòu)買、代采代持、售后回購(gòu)等方式大量囤積聚丙烯現(xiàn)貨，制造聚丙烯需求旺盛氛圍，以反作用影響期貨市場(chǎng)，跨期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)操縱PP1609價(jià)格。

我們從PP1609的行情可以看到，其在2016年5月24日至8月31日期間，價(jià)格從6280元的低點(diǎn)最高漲至8516元，漲幅達(dá)35.61%。



在這場(chǎng)期貨操縱事件中，遠(yuǎn)大石化及吳向東等獲利數(shù)額巨大。公告顯示，遠(yuǎn)大石化有限公司違法所得共計(jì)人民幣4.36億余元，吳向東違法所得人民幣487萬余元,涉案其他11個(gè)賬戶違法所得共計(jì)人民幣1億余元。

撫順市中級(jí)人民法院認(rèn)為，遠(yuǎn)大石化有限公司通過直接采購(gòu)、代采代持、售后回購(gòu)等多種方式囤積現(xiàn)貨，影響PP1609期貨品種市場(chǎng)行情，并利用自身資金優(yōu)勢(shì)，實(shí)際控制多個(gè)期貨賬戶，大量持倉(cāng)PP1609，操縱聚丙烯1609期貨合約價(jià)格，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)罪。同時(shí)，吳向東為時(shí)任遠(yuǎn)大石化有限公司的法定代表人、董事長(zhǎng)，為操縱期貨市場(chǎng)犯罪直接負(fù)責(zé)的主管人員，其行為亦構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)罪。

但是法院也表示，被告單位遠(yuǎn)大石化有限公司能夠積極配合調(diào)查，并積極退繳違法所得，可以依法從輕處罰。被告人吳向東能夠如實(shí)供述犯罪事實(shí)，構(gòu)成坦白，可以依法從輕處罰。

最終法院的判決結(jié)果是：
1、遠(yuǎn)大石化有限公司犯操縱期貨市場(chǎng)罪，判處罰金人民幣3億元。
2、吳向東犯操縱期貨市場(chǎng)罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣500 萬元。
3、遠(yuǎn)大石化有限公司的違法所得人民幣436,638,083.11元依法予以追繳，由扣押機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)處理。
4、吳向東的違法所得人民幣4,875,770.32元依法予以追繳，由扣押、凍結(jié)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)處理。
5、對(duì)涉案的其他11個(gè)賬戶中的違法所得繼續(xù)追繳。

據(jù)了解，遠(yuǎn)大控股是一家以大宗商品貿(mào)易為主營(yíng)的企業(yè)，核心經(jīng)營(yíng)主體為全資子公司遠(yuǎn)大物產(chǎn)。遠(yuǎn)大物產(chǎn)主要從事大宗商品貿(mào)易、出口、倉(cāng)儲(chǔ)物流等業(yè)務(wù)，其中大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)的主要品類為石油化工、能源化工、金屬、農(nóng)產(chǎn)品、橡膠等；出口業(yè)務(wù)的主要品類為日用品、小型機(jī)電產(chǎn)品等；倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)主要以大宗商品的倉(cāng)儲(chǔ)為主，同時(shí)提供報(bào)關(guān)報(bào)檢、短途配送等服務(wù)業(yè)務(wù)。

遠(yuǎn)大物產(chǎn)經(jīng)營(yíng)石油化工類產(chǎn)品的主要經(jīng)營(yíng)主體為遠(yuǎn)大石化，主要經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品為聚乙烯（PE）、聚丙烯（PP）、聚苯乙烯（PS）、ABS等。

遠(yuǎn)大控股半年報(bào)顯示，2020年上半年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入233.79億元，較上年同期減少28.55%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)-9906.04萬元，較上年同期下降313.33%。

報(bào)告期內(nèi)，遠(yuǎn)大物產(chǎn)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入232.01億元，較上年同期減少29.09%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-6768.69萬元，其中歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)-10345.17萬元，較上年同期減少315.57%。

報(bào)告期內(nèi)，遠(yuǎn)大石化實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入30.28億元，同比減少29.91%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2181.02萬元，同比增長(zhǎng)9.09%。

遠(yuǎn)大控股表示，報(bào)告期內(nèi)，受疫情暴發(fā)等多種因素影響，全球大宗商品和金融市場(chǎng)劇烈波動(dòng)，實(shí)體企業(yè)普遍面臨庫(kù)存高、銷售難、產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)轉(zhuǎn)不暢、資金緊張等問題。2020年第一季度，公司主營(yíng)商品市場(chǎng)受突發(fā)疫情影響較大，供求和價(jià)格均劇烈波動(dòng)，由于疫情的嚴(yán)重程度及影響范圍超出公司預(yù)期，導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)策略與市場(chǎng)表現(xiàn)出現(xiàn)一定程度偏差，同時(shí)由于沙特和俄羅斯原油談判破裂，國(guó)際市場(chǎng)上原油價(jià)格非理性波動(dòng)，也對(duì)公司經(jīng)營(yíng)造成一定負(fù)面影響，第一季度出現(xiàn)虧損。

2020年第二季度，公司根據(jù)國(guó)內(nèi)外疫情發(fā)展和復(fù)工復(fù)產(chǎn)情況，及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略，部分彌補(bǔ)了一季度虧損。半年報(bào)還顯示，今年上半年，遠(yuǎn)大控股衍生品投資實(shí)際損益金額為-5248.13萬元，其中商品期貨、商品期權(quán)、遠(yuǎn)期外匯投資實(shí)際損益金額分別為-5069.3萬元、-41.81萬元、137.02萬元。

根據(jù)去年12月份遠(yuǎn)大控股發(fā)布的關(guān)于子公司2020年度繼續(xù)開展衍生品投資業(yè)務(wù)的公告，遠(yuǎn)大物產(chǎn)開展衍生品投資的主要模式為套期保值和套利交易，次要模式為單向交易，主要交易品種涵蓋黑色、有色金屬、能源化工、農(nóng)產(chǎn)品、金融期貨等板塊的大多數(shù)品種。額度方面，遠(yuǎn)大物產(chǎn)2020年度衍生品投資業(yè)務(wù)的保證金投資金額在任何時(shí)點(diǎn)不超過19億元，合約金額在任何時(shí)點(diǎn)不超過190億元。

值得注意的是，目前監(jiān)管層對(duì)資本市場(chǎng)違法行為實(shí)施“零容忍”，堅(jiān)決從重從快從嚴(yán)打擊上市公司財(cái)務(wù)造假、惡性操縱市場(chǎng)及內(nèi)幕交易等重大違法違規(guī)行為，綜合運(yùn)用一案多查、行政處罰、市場(chǎng)禁入、重大違法強(qiáng)制退市以及刑事追責(zé)、民事賠償?shù)热轿涣Ⅲw式追責(zé)機(jī)制，切實(shí)提高違法成本，凈化市場(chǎng)生態(tài)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。







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